FinExpert.e15.cz

Komise pro cenné papíry zjistila nedostatky u zprostředkovatelů

Komise pro cenné papíry (KCP) završila první plošnější kontrolu evidencí přijatých a předaných pokynů investičních zprostředkovatelů. Kontrolou prošla evidence investičních zprostředkovatelů jak u fyzických, tak i právnických osob.

Z vybraného vzorku třetina zprostředkovatelů v předmětném období zprostředkovatelskou činnost nevykonávala. U zprostředkovatelů, kteří předložili evidenci obsahující záznamy o přijatých a předaných pokynech, zjistila Komise v 90 % případů nedostatky, přičemž u 42 % případů se jednalo o pochybení závažnějšího charakteru, za které byla investičním zprostředkovatelům udělena pokuta v rozmezí od 5 do 10 tisíc korun. Mezi nejčastější závažnější nedostatky patřily chybějící identifikační údaje zákazníků, počet cenných papírů, lhůta pro realizaci pokynu a čas přijetí pokynu. Všichni investiční zprostředkovatelé vytýkané nedostatky napravili. Komise bude i nadále pokračovat v kontrolách evidencí investičních zprostředkovatelů.

Od 1. listopadu musí zprostředkovatelé vést evidenci přijatých a předaných pokynů ve standardizované elektronické formě. Metodiku „Investiční zprostředkovatel“ a potřebný formulář přijatých a předaných pokynů najdou zájemci na webových stránkách KCP (www.sec.cz) v sekci Informace profesionálům.

Zdroj: KCP

Další článek


 

 


Další články

Spouštíme nový FinExpert!

Spouštíme nový FinExpert!

Několik posledních měsíců jsme intenzivně pracovali na nové verzi webu FinExpert.cz.

5.  4.  2017  |  Ondráčková Kamila

Sociální pojištění pro OSVČ v roce 2017

Sociální pojištění pro OSVČ v roce 2017

Zálohy živnostníků na sociální pojištění v roce 2017 porostou. Výše zálohy se vypočítává dle zisku v předchozím období. (aktualizováno)

4.  4.  2017  |  Gola Petr  |  9

Velká mapa malého podnikání: kde je konkurence, kde jsou příležitosti?

Velká mapa malého podnikání: kde je konkurence, kde jsou příležitosti?

4.  4.  2017  |  Pospíšil Aleš
Aplikace Záchranka pomáhá už rok. Nic nestojí, ale může být k nezaplacení

Aplikace Záchranka pomáhá už rok. Nic nestojí, ale může být k nezaplacení

3.  4.  2017  |  Pospíšil Aleš  |  1
V Praze je blaze. Z evropských regionů je v HDP na hlavu na 6. místě

V Praze je blaze. Z evropských regionů je v HDP na hlavu na 6. místě

3.  4.  2017  |  Pospíšil Aleš  |  1

Mzdová kalkulačka

Student
Držitel průkazu ZTP/P
Invalidita 1. nebo 2. stupně
Invalidita 3. stupně
Penze / rodičovská dovolená